详情请进入 湖南阳光电子学校 已关注：人 咨询电话：0731-85579057 微信号：yp941688, yp94168
西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金托管协议查看PDF原文
西藏东财中证通信技术主题指数型
发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人：西藏东财基金管理有限﹣
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限﹣
目 录
一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释......2
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......2
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查......10
四、 基金财产保管......11
五、 指令的发送、确认和执行......14
六、 交易及清算交收介绍......18
七、 基金资产净值计算和会计核算......23
八、 基金收益分配......27
九、 信息披露......27
十、 基金费用......29
十一、 基金份额持有人名册的保管......29
十二、 基金有关文件和档案的保存......30
十三、 基金管理人和基金托管人的更换......31
十四、 禁止行为......33
十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......34
十六、 违约责任......36
十七、 适用法律及争议解决方式......37
十八、 基金托管协议的效力和文本......37
十九、 其他事项......38
基金管理人：西藏东财基金管理有限﹣
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 2 楼 8 号
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 3 楼
法定代表人：徐伟琴
成立时间：2018 年 10 月 26 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2018〕1553 号
注册资本：钱 2.00 亿元
组织形式：有限责任﹣（非自然人投资或控股的法人独资）
存续期间：持续经营
电话： 021-2352 6999
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限﹣
住所：上海市中湖南一路 12 号
办公地址：上海市中湖南一路 12 号
法定代表人：高国富
成立日期：1992 年 10 月 19 日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字〔2003〕105 号
组织形式：股份有限﹣
注册资本：钱 293.52 亿元
经营期限：持续经营
一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《﹣人民﹣证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。
（二）目的
本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
（五）本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求， 迟将自
2020 年 9 月 1 日起执行。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工京伜
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、﹣债券、证券﹣短期﹣债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（包括分离交易可转债）、可交换债券）、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、协议存款等）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工京仺但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产比例不得低于基金资产净值的 90%；投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限制。法律法规和基金合同另有规定时，从其规定。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
1）本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；
2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，手机维修入门基础知识，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票﹣本次发行股票的总量；
9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，华为客户服务中心招聘信息，进入全国银行间同业市场进行债券回购的 长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
。灯塔市水电安装培训学校，灯塔市水电安装培训班，灯塔市水电安装学校，灯塔市学水电安装的学校，灯塔市水电安装培训哪里好，灯塔市水电安装培训学校，灯塔市水电安装短期培训班，灯塔市水电安装培训学校地址，灯塔市学水电安装培训，灯塔市水电安装培训哪里好，灯塔市水电安装培训班，灯塔市水电安装技术培训.(编辑:hnygdzxx888)
(整理：灯塔市水电安装培训学校)
湖南阳光电子学校教学特色
